Compliance

 
 

Assurez la pérennité de votre entreprise grâce à la compliance


Un défaut de conformité peut être la source d’une vaste gamme de préjudice pour votre établissement : contentieux, atteinte à la réputation, sanctions judiciaires ou administratives, perte d’agrément et autres d’autorisations administratives.

Protégez votre établissement de tout préjudice qui pourrait résulter du non-respect des normes en vigueur grâce à notre expertise portant notamment sur les domaines suivants :

  • élaboration mise en place et contrôle du respect de charte de déontologie

  • identification des conflits d’intérêt

  • contrôle du respect des normes anti-blanchiment

  • pour les OPC contrôle du respect des politiques de placement, des règles de gestion (discrétionnaire ou dirigée) des sous-jacents et des normes afférentes à la commercialisation des dérivés

 

Le recours à des prestataires externes à votre service vous permet de concilier l’obligation d’indépendance et la nécessité de maintenir un contact direct du service compliance avec les instances dirigeantes de votre établissement.


Alors, bien que l’externalisation complète de la compliance soit exclue dans certains pays, confier au moins une partie de cette fonction à un prestataire externe est un gage d’indépendance et de qualité aux yeux des autorités administratives.